浑水调研·挖掘上市公司价值，揭开资本市场真相
撰稿
浑水研究院市值研究中心
李肖
近日，因在4年前督导新三板公司过程中未尽责，安徽券商华安证券被责令改正，同时，该“问题项目”前负责人，目前正在另一家上市公司担任董秘，也因此事被问责。
督导不够尽责，对员工缺乏约束
11月9日，华安证券发布公告称，公司近日收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定》。
公告显示，华安证券在负责湖南奥莎动力（下称奥莎动力）集团股份有限公司挂牌申请和持续督导工作中，主要存在两大问题：
一、尽职调查不够充分、内核把关不够严格、持续督导不够尽责；
二、公司廉洁从业风险管控机制建设不够完善，对员工执业行为规范性缺乏有效约束。
上述行为违反多项规定，安徽证监局决定对华安公司采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施，并要求公司在限定时间内对上述问题进行整改，并报送整改报告。
前项目负责人5年内“禁足”投行业务
华安证券被罚，此前的项目负责人也被席卷进来。
11月6日，证监会安徽监管局